对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务,证券公司在投资该产品或者开展该业务前,应当按照规定事先向( )、( )报告或者报批。
A、中国证监会;公司所在地的中国证监会派出机构
B、中国证监会;公司注册地的中国证监会派出机构
C、中国人民银行;公司所在地的中国证监会派出机构
D、中国人民银行;公司注册地的中国证监会派出机构
A、中国证监会;公司所在地的中国证监会派出机构
B、中国证监会;公司注册地的中国证监会派出机构
C、中国人民银行;公司所在地的中国证监会派出机构
D、中国人民银行;公司注册地的中国证监会派出机构
【参考答案及解析】
B
本题考查证券公司风险控制指标管理基本规定。对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务,证券公司在投资该产品或者开展该业务前,应当按照规定事先向中国证监会、公司注册地的中国证监会派出机构报告或者报批。 题库维护老师:屿
B
本题考查证券公司风险控制指标管理基本规定。对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务,证券公司在投资该产品或者开展该业务前,应当按照规定事先向中国证监会、公司注册地的中国证监会派出机构报告或者报批。 题库维护老师:屿