按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司按照合规检查发生的情形分类，合规检查包括例行检查与专项检查。除发生下列（ ）情形外，证券公司应当进行专项检查。
A、证券公司发生违法违规行为或者存在合规风险隐患的
B、证券公司董监高、合规负责人或合规部门认为有必要的
C、证券公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的
D、下属单位工作人员要求的
A、证券公司发生违法违规行为或者存在合规风险隐患的
B、证券公司董监高、合规负责人或合规部门认为有必要的
C、证券公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的
D、下属单位工作人员要求的
【参考答案及解析】
本题考查证券公司合规负责人进行合规检查的有关规定。 在发生下列情形时，证券公司应当进行专项检查： （1）证券公司发生违法违规行为或者存在合规风险隐患的，A选项符合； （2）证券公司董监高、合规负责人或合规部门认为有必要的，B选项符合； （3）证券公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的，C选项符合； （4）监管部门或自律组织要求的； （5）其他有必要进行专项检查的情形。 因此，A、B、C选项属于证券公司应当进行专项检查的情形。 D选项不属于证券公司应当进行专项检查的情形，故入选。 故本题选D选项。
本题考查证券公司合规负责人进行合规检查的有关规定。 在发生下列情形时，证券公司应当进行专项检查： （1）证券公司发生违法违规行为或者存在合规风险隐患的，A选项符合； （2）证券公司董监高、合规负责人或合规部门认为有必要的，B选项符合； （3）证券公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的，C选项符合； （4）监管部门或自律组织要求的； （5）其他有必要进行专项检查的情形。 因此，A、B、C选项属于证券公司应当进行专项检查的情形。 D选项不属于证券公司应当进行专项检查的情形，故入选。 故本题选D选项。