不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形有（ ）。 Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年 Ⅱ.不能清偿到期债务 Ⅲ.证券业协会认定的其他情形 Ⅳ.净资产低于实收资本50%
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【参考答案及解析】
本题考查证券公司股东的规定。 根据《证券公司监督管理条例》第十条，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人： （1）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年，Ⅰ项正确； （2）净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%，Ⅳ项正确； （3）不能清偿到期债务，Ⅱ项正确； （4）国务院证券监督管理机构（并非证券业协会）认定的其他情形，Ⅲ项错误。 故本题选C选项。
本题考查证券公司股东的规定。 根据《证券公司监督管理条例》第十条，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人： （1）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年，Ⅰ项正确； （2）净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%，Ⅳ项正确； （3）不能清偿到期债务，Ⅱ项正确； （4）国务院证券监督管理机构（并非证券业协会）认定的其他情形，Ⅲ项错误。 故本题选C选项。