甲、乙、丙、丁证券公司均申请从事保荐业务，甲证券公司具备注册资本5000万元；乙证券公司具有完善的公司治理和内部控制制度；丙证券公司符合保荐代表人资格条件的从业人员有5人；丁证券公司上一年因重大违法违规行为受到行政处罚。下列符合申请保荐业务资格规定条件的机构是（ ）。 Ⅰ.甲 Ⅱ.乙 Ⅲ.丙 Ⅳ.丁
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ
【参考答案及解析】
本题考查证券发行保荐业务的有关规定。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第九条规定，证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件： （1）注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元，甲机构不符合申请保荐业务资格规定条件，“注册资本5000万元”错误； （2）具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定，乙机构符合申请保荐业务资格规定条件； （3）符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人，丙机构符合申请保荐业务资格规定条件； （4）最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。丁机构不符合申请保荐业务资格规定条，“上一年因重大违法违规行为受到行政处罚”错误。 故本题选择C选项。
本题考查证券发行保荐业务的有关规定。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第九条规定，证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件： （1）注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元，甲机构不符合申请保荐业务资格规定条件，“注册资本5000万元”错误； （2）具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定，乙机构符合申请保荐业务资格规定条件； （3）符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人，丙机构符合申请保荐业务资格规定条件； （4）最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。丁机构不符合申请保荐业务资格规定条，“上一年因重大违法违规行为受到行政处罚”错误。 故本题选择C选项。