美国监管证券投资基金的法律有（ ）。Ⅰ.《1933年证券法》Ⅱ.《1934年证券交易法》Ⅲ.《1940年投资公司法》Ⅳ.《1940年投资顾问法》
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【参考答案及解析】
D
美国国会通过了多部法律来保护投资者，建立了对证券市场（包括共同基金业）和金融市场的监管体制。《1933年证券法》要求基金募集时必须发布招募说明书，对基金迸行描述。《1934年证券交易法》要求共同基金的销售商要受证券交易委员会的监管，并且置于全美证券商协会的管理权限之下，NASD对广告和销售设有具体规则。《1940年投资公司法》和《1940年投资顾问法》是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了对基金投资顾问、基金销售商及投资公司董事和管理人员等的管理。
D
美国国会通过了多部法律来保护投资者，建立了对证券市场（包括共同基金业）和金融市场的监管体制。《1933年证券法》要求基金募集时必须发布招募说明书，对基金迸行描述。《1934年证券交易法》要求共同基金的销售商要受证券交易委员会的监管，并且置于全美证券商协会的管理权限之下，NASD对广告和销售设有具体规则。《1940年投资公司法》和《1940年投资顾问法》是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了对基金投资顾问、基金销售商及投资公司董事和管理人员等的管理。