证券经纪人的禁止行为有（ ）。 Ⅰ.泄露客户商业秘密 Ⅱ.提供虚假信息 Ⅲ.与客户约定分享投资收益 Ⅳ.为客户之间融资提供中介、担保
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【参考答案及解析】
本题考查证券经纪人的执业禁止行为。 证券经纪业务营销人员的禁止规定包括： （1）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜； （2）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖，Ⅱ项符合； （3）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺，Ⅲ项符合； （4）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户； （5）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私，Ⅰ项符合； （6）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利，Ⅳ项正确； （7）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动； （8）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动； （9）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。 因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。 故本题选A选项。
本题考查证券经纪人的执业禁止行为。 证券经纪业务营销人员的禁止规定包括： （1）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜； （2）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖，Ⅱ项符合； （3）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺，Ⅲ项符合； （4）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户； （5）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私，Ⅰ项符合； （6）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利，Ⅳ项正确； （7）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动； （8）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动； （9）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。 因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。 故本题选A选项。