按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（ ）。 Ⅰ.建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线 Ⅱ.建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线 Ⅲ.建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ
C、Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ
C、Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ
【参考答案及解析】
考查证券公司内部控制组织结构要求的有关规定。 第一道防线：建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线，Ⅱ项符合。 第二道防线：建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线，Ⅰ项符合。 第三道防线：建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线，Ⅲ项符合。 故本题选C选项。
考查证券公司内部控制组织结构要求的有关规定。 第一道防线：建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线，Ⅱ项符合。 第二道防线：建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线，Ⅰ项符合。 第三道防线：建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线，Ⅲ项符合。 故本题选C选项。