基金管理人加强合规文化建设,应当努力的方面不包括( )。
A、基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视
B、有效落实风险隔离机制
C、积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育
D、加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性,实现资源共享
A、基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视
B、有效落实风险隔离机制
C、积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育
D、加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性,实现资源共享
【参考答案及解析】
本题考查合规文化的内容。 基金管理人加强合规文化建设,应在以下四个方面努力: (1)基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视; (2)加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性,实现资源共享; (3)有效落实合规考核机制; (4)积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育。 B选项应是有效落实合规考核机制。 故本题选B选项。
本题考查合规文化的内容。 基金管理人加强合规文化建设,应在以下四个方面努力: (1)基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视; (2)加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性,实现资源共享; (3)有效落实合规考核机制; (4)积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育。 B选项应是有效落实合规考核机制。 故本题选B选项。