合规管理中,基金管理人应当遵守的相关规则不包括( )。
A、立法机关和证监会发布的基本法律规则
B、公司章程所制定的各种法规
C、公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德
D、基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例
A、立法机关和证监会发布的基本法律规则
B、公司章程所制定的各种法规
C、公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德
D、基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例
【参考答案及解析】
本题考查基金管理人应当遵守的相关规则。 合规管理中,基金管理人应当遵守的相关规则包括: (1)立法机关和证监会发布的基本法律规则; (2)基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等; (3)公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。 故本题选B选项。
本题考查基金管理人应当遵守的相关规则。 合规管理中,基金管理人应当遵守的相关规则包括: (1)立法机关和证监会发布的基本法律规则; (2)基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等; (3)公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。 故本题选B选项。