财务顾问主办人应具备的条件包括（ ）。 Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 Ⅲ.负有数额巨大到期未清偿的债务 Ⅳ.具有证券从业资格
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【参考答案及解析】
本题考查财务顾问主办人应当具备的条件。 财务顾问主办人应当具备的条件包括： （1）具有证券从业资格，Ⅳ项符合； （2）具备中国证监会规定的投资银行业务经历； （3）参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格，Ⅰ项符合； （4）所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人，Ⅱ项符合； （5）未负有数额较大到期未清偿的债务，Ⅲ项不符合； （6）最近24个月无违反诚信的不良记录； （7）最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分； （8）最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚； （9）中国证监会规定的其他条件。 因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意。 Ⅲ项应为：未负有数额较大到期未清偿的债务，并非“负有数额巨大到期未清偿的债务”。 故本题选B选项。
本题考查财务顾问主办人应当具备的条件。 财务顾问主办人应当具备的条件包括： （1）具有证券从业资格，Ⅳ项符合； （2）具备中国证监会规定的投资银行业务经历； （3）参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格，Ⅰ项符合； （4）所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人，Ⅱ项符合； （5）未负有数额较大到期未清偿的债务，Ⅲ项不符合； （6）最近24个月无违反诚信的不良记录； （7）最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分； （8）最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚； （9）中国证监会规定的其他条件。 因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意。 Ⅲ项应为：未负有数额较大到期未清偿的债务，并非“负有数额巨大到期未清偿的债务”。 故本题选B选项。