证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（ ）。 Ⅰ.管理制度 Ⅱ.内部隔离制度 Ⅲ.尽职调查制度 Ⅳ.询问制度
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【参考答案及解析】
本题考查证券公司从事财务顾问业务应建立的制度。 Ⅰ、Ⅱ项正确，证券公司从事财务顾问业务，应当具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度。 Ⅲ项正确，证券公司从事财务顾问业务，应当建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制。 Ⅳ项错误，Ⅳ项不属于证券公司从事财务顾问业务应建立的制度。 故本题选B选项。
本题考查证券公司从事财务顾问业务应建立的制度。 Ⅰ、Ⅱ项正确，证券公司从事财务顾问业务，应当具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度。 Ⅲ项正确，证券公司从事财务顾问业务，应当建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制。 Ⅳ项错误，Ⅳ项不属于证券公司从事财务顾问业务应建立的制度。 故本题选B选项。