银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度,检查的主要内容不包括()。
A、商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性
B、商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用
C、商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性
D、商业银行合规管理职能的独立性和权威性
A、商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性
B、商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用
C、商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性
D、商业银行合规管理职能的独立性和权威性
【参考答案及解析】
银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度,检查的主要内容包括: (一)商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性; (二)商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用; (三)商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性; (四)商业银行合规管理职能的适当性和有效性。
银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度,检查的主要内容包括: (一)商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性; (二)商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用; (三)商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性; (四)商业银行合规管理职能的适当性和有效性。