证券业从业人员不得（ ）。 Ⅰ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 Ⅱ.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场 Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务 Ⅳ.买卖法律明文禁止买卖的证券
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【参考答案及解析】
本题考查证券从业人员执业行为准则。 证券业从业人员不得从事以下活动： （1）从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动； （2）利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场，Ⅱ项符合； （3）编造、传播虚假信息或作出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场； （4）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益； （5）从事与其履行职责有利益冲突的业务，Ⅲ项符合； （6）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动； （7）买卖法律明文禁止买卖的证券，Ⅳ项符合； （8）利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益； （9）违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺； （10）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，Ⅰ项符合； （11）中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。 因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。 故本题选A选项。
本题考查证券从业人员执业行为准则。 证券业从业人员不得从事以下活动： （1）从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动； （2）利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场，Ⅱ项符合； （3）编造、传播虚假信息或作出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场； （4）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益； （5）从事与其履行职责有利益冲突的业务，Ⅲ项符合； （6）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动； （7）买卖法律明文禁止买卖的证券，Ⅳ项符合； （8）利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益； （9）违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺； （10）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，Ⅰ项符合； （11）中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。 因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。 故本题选A选项。