经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,未按规定进行投资者类别转化的,应当给予警告,并处( )万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处( )万元以下罚款。;
A、1;1
B、2;2
C、3;3
D、3;1
A、1;1
B、2;2
C、3;3
D、3;1
【参考答案及解析】
C
本题考査对经营机构违反适当性管理规定的监管措施。违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条、第十二条,未按规定进行投资者类别转化的,给予警告,并处以3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以下罚款。
C
本题考査对经营机构违反适当性管理规定的监管措施。违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条、第十二条,未按规定进行投资者类别转化的,给予警告,并处以3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以下罚款。