投资者适当性管理的内容包括( )。 Ⅰ.了解投资者的相关情况并评估其风险承受能力 Ⅱ.向投资者提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务,并持续跟踪和管理 Ⅲ.提供产品或服务前,向投资者介绍产品或服务的内容、性质、特点、业务规则等,进行有针对的投资者教育 Ⅳ.揭示产品或服务的风险,与投资者签署《风险揭示书》
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【参考答案及解析】
本题考查投资者适当性的管理规定。 根据上海证券交易所于2013年3月26日发布实施的《上海证券交易所投资者适当性管理暂行办法》,会员的投资者适当性管理的内容包括: (1)了解投资者的相关情况并评估其风险承受能力; (2)了解拟提供的产品或服务的相关信息; (3)向投资者提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务,并持续跟踪和管理; (4)提供产品或服务前,向投资者介绍产品或服务的内容、性质、特点、业务规则等,进行有针对的投资者教育; (5)揭示产品或服务的风险,与投资者签署《风险揭示书》。 因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意,故本题选C选项。
本题考查投资者适当性的管理规定。 根据上海证券交易所于2013年3月26日发布实施的《上海证券交易所投资者适当性管理暂行办法》,会员的投资者适当性管理的内容包括: (1)了解投资者的相关情况并评估其风险承受能力; (2)了解拟提供的产品或服务的相关信息; (3)向投资者提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务,并持续跟踪和管理; (4)提供产品或服务前,向投资者介绍产品或服务的内容、性质、特点、业务规则等,进行有针对的投资者教育; (5)揭示产品或服务的风险,与投资者签署《风险揭示书》。 因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意,故本题选C选项。