照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中,属于证券公司董事会的合规管理职责的是（ ）。 Ⅰ.组织制定规章制度,并监督其实施 Ⅱ.审议批准年度合规报告 Ⅲ.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员 Ⅳ.决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇 Ⅴ.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议 Ⅵ.建立与合规负责人的直接沟通机制
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
【参考答案及解析】
本题考查证券公司董事会的合规管理职责的主要内容。 证券公司董事会的合规管理职责 （1）审议批准合规管理的基本制度； （2）审议批准年度合规报告，Ⅱ项符合； （3）决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员，Ⅲ项符合； （4）决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇，Ⅳ项符合； （5）建立与合规负责人的直接沟通机制，Ⅵ项符合； （6）评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题； （7）公司章程规定的其他合规管理职责。 因此，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ项符合题意。 Ⅰ、Ⅴ项不属于董事会的合规管理职责，故排除。 故本题选B选项。
本题考查证券公司董事会的合规管理职责的主要内容。 证券公司董事会的合规管理职责 （1）审议批准合规管理的基本制度； （2）审议批准年度合规报告，Ⅱ项符合； （3）决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员，Ⅲ项符合； （4）决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇，Ⅳ项符合； （5）建立与合规负责人的直接沟通机制，Ⅵ项符合； （6）评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题； （7）公司章程规定的其他合规管理职责。 因此，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ项符合题意。 Ⅰ、Ⅴ项不属于董事会的合规管理职责，故排除。 故本题选B选项。