期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括( )。
A、申请日前1个月风险监管报表
B、加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
C、股东会或者董事会决议文件
D、公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告
A、申请日前1个月风险监管报表
B、加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
C、股东会或者董事会决议文件
D、公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告
【参考答案及解析】
B,C,D
《期货公司监督管理办法》第十五条规定,期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括:(1)申请日前2个月风险监管报表。(2)加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件:(3)股东会或者董事会决议文件。(4)公司治理、风险管理制度和内部控 制制度执行情况报告。
B,C,D
《期货公司监督管理办法》第十五条规定,期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括:(1)申请日前2个月风险监管报表。(2)加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件:(3)股东会或者董事会决议文件。(4)公司治理、风险管理制度和内部控 制制度执行情况报告。