证券市场基本法律法规
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下列有关股份有限公司设立的说法中,正确的是( )。
下列有关股份有限公司设立的说法中,正确的是( )。 A.募集设立时,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的30% B.股份有限公司必须有公司住所 C.股份有
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集合资产管理计划推广活动结束后,证券公司应当聘请具有
集合资产管理计划推广活动结束后,证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行( )。 A.评估 B.审计 C.验资 D.稽核
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主办券商因违反规定被终止业务的,全国股份转让系统公司
主办券商因违反规定被终止业务的,全国股份转让系统公司在终止之日起( )个月内不再受理其申请。 A.36 B.24 C.6 D.12
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有限合伙企业可以用( )出资。 Ⅰ.货币 Ⅱ.劳务
有限合伙企业可以用( )出资。 Ⅰ.货币 Ⅱ.劳务 Ⅲ.知识产权 Ⅳ.土地使用权 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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下面有关公司设立方式的说法正确的是( )。 A.发起
下面有关公司设立方式的说法正确的是( )。 A.发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司和合伙企业 B.募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司 C.募集设
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未经( )同意,任何地方、部门不得擅自突破企业债券发
未经( )同意,任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模。 A.中国证券业协会 B.财政部 C.中国证监会 D.国务院
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投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时,应
投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时,应当询问相关机构或者个人是否具备()资格。 A.证券投资咨询业务 B.证券从业 C.证券投资顾问 D.理财师
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全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织
全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、( )、专业的人才队伍以及有效的风险应对机制。 A.合理的公司文化 B.政策支
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证券公司代销基金产品,下列不属于禁止性情形的是( )
证券公司代销基金产品,下列不属于禁止性情形的是( )。 A.采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金 B.预测基金的证券投资业绩 C.挪用基
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关于证券公司经营证券业务许可证管理,下列说法正确的是
关于证券公司经营证券业务许可证管理,下列说法正确的是( ) A.证券公司停止全部证券业务,应当将经营业务许可证交工商管理机构注销 B.证券公司应当向中国证券