2020年证券从业人员资格考试
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上海证券交易所在《上海证券交易所科创板企业上市推荐指
上海证券交易所在《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》中指出，根据科创板定位，推荐机构优先推荐的科技创新企业所属的领域包括() Ⅰ、新一代信息技术领域 Ⅱ
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银行间债券市场债券交易的成交报价方式，包括询价交易和
银行间债券市场债券交易的成交报价方式，包括询价交易和（ ）。 A.点击成交 B.协议竞价 C.连续竞价 D.集合竞价
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集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有
集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行（ ）。 A.评估 B.审计 C.验资 D.稽核
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我国目前金融市场的监管架构是（ ）。 A.一行两会
我国目前金融市场的监管架构是（ ）。 A.一行两会 B.一行三会 C.一委一行两会 D.一委一行三会
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下面有关公司设立方式的说法正确的是（ ）。 A.发起
下面有关公司设立方式的说法正确的是（ ）。 A.发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司和合伙企业 B.募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司 C.募集设
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风险管理的流程主要包括() Ⅰ.风险的识别 Ⅱ.风险
风险管理的流程主要包括() Ⅰ.风险的识别 Ⅱ.风险的衡量 Ⅲ.风险的应对 Ⅳ.风险的检测、预警与报告 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、
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投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应
投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备（）资格。 A.证券投资咨询业务 B.证券从业 C.证券投资顾问 D.理财师
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按照投资理念可将证券投资基金划分为（ ）。 A.封闭
按照投资理念可将证券投资基金划分为（ ）。 A.封闭式基金和开放式基金 B.公募基金和私募基金 C.主动型基金和被动型基金 D.债券基金和股票基金
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下列现代风险观下关于波动性的说法，正确的有() Ⅰ波
下列现代风险观下关于波动性的说法，正确的有() Ⅰ波动性意味着损失的可能性 Ⅱ波动性即收益的不确定性 Ⅲ波动可能带来收益，也可能带来损失 Ⅳ所有波动性都要进
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下列关于地方政府债券的说法，错误的有() Ⅰ地方政府
下列关于地方政府债券的说法，错误的有() Ⅰ地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹 集资金的债务凭证 Ⅱ