关于交易指令在基金公司内部的执行,下列表述错误的是( )。
A、交易员在执行交易的过程中必须严格按照公平公正的原则执行
B、交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性,违规指令将被拦截并反馈给基金经理
C、交易员接收到任何交易指令后均必须立即完成,无权进行交易择时
D、在自主权限内,基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
A、交易员在执行交易的过程中必须严格按照公平公正的原则执行
B、交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性,违规指令将被拦截并反馈给基金经理
C、交易员接收到任何交易指令后均必须立即完成,无权进行交易择时
D、在自主权限内,基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
【参考答案及解析】
本题考查基金公司投资交易流程内容。 交易指令在基金公司内部执行情况如下: (1)在自主权限内,基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令; (2)交易系统或相关负责人员审核投资指令(价格、数量)的合法合规性,违规指令将被拦截,反馈给基金经理,其他指令被分发给交易员; (3)交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。 C选项错误,交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易,并非无权进行交易择时。 故本题选C选项。
本题考查基金公司投资交易流程内容。 交易指令在基金公司内部执行情况如下: (1)在自主权限内,基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令; (2)交易系统或相关负责人员审核投资指令(价格、数量)的合法合规性,违规指令将被拦截,反馈给基金经理,其他指令被分发给交易员; (3)交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。 C选项错误,交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易,并非无权进行交易择时。 故本题选C选项。