证券经纪人执业过程中，可以从事的活动有（ ）。 Ⅰ.向客户介绍证券市场基本情况 Ⅱ.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规等 Ⅲ.替客户办理账户开立、注销、转移、证券认购等 Ⅳ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【参考答案及解析】
本题考查证券经纪人的执业行为范围。 证券经纪业务营销人员的执业行为范围包括： （1）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况，Ⅰ项符合； （2）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程； （3）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定，Ⅱ项符合； （4）向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息，Ⅳ项符合； （5）向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息； （6）法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。 因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意。 Ⅲ项不符合题意，证券经纪人不得替客户办理账户开立、注销、转移、证券认购等事项。 故本题选B选项。
本题考查证券经纪人的执业行为范围。 证券经纪业务营销人员的执业行为范围包括： （1）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况，Ⅰ项符合； （2）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程； （3）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定，Ⅱ项符合； （4）向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息，Ⅳ项符合； （5）向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息； （6）法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。 因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意。 Ⅲ项不符合题意，证券经纪人不得替客户办理账户开立、注销、转移、证券认购等事项。 故本题选B选项。