风险评估是基金管理人内部控制的基本要素,关于风险评估,以下说法正确的是( )。
A、基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门
B、基金管理人无需对外部风险进行识别、评估
C、基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标作每日、每周及每月评估
D、基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估
A、基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门
B、基金管理人无需对外部风险进行识别、评估
C、基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标作每日、每周及每月评估
D、基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估
【参考答案及解析】
本题考查风险评估的内容。 A选项错误,独立的风险业绩评估小组对基金管理中的风险指标提供评估报告。 B选项错误,基金管理人应当建立科学严谨的风险评估体系,对公司内外部风险进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险。 C选项正确,风险业绩评估小组对基金管理中的风险指标提供每日、每周及月度评估报告,作为决策参考依据。 D选项错误,基金管理人风险评估系统可以对基金运作情况发出预警和报警信号。 故本题选 C 选项。
本题考查风险评估的内容。 A选项错误,独立的风险业绩评估小组对基金管理中的风险指标提供评估报告。 B选项错误,基金管理人应当建立科学严谨的风险评估体系,对公司内外部风险进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险。 C选项正确,风险业绩评估小组对基金管理中的风险指标提供每日、每周及月度评估报告,作为决策参考依据。 D选项错误,基金管理人风险评估系统可以对基金运作情况发出预警和报警信号。 故本题选 C 选项。