以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法，正确的是（ ）。 Ⅰ.证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年 Ⅱ.证券公司对新客户应当在1个月内完成回访 Ⅲ.证券公司对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10% Ⅳ、证券公司对客户回访内容只包括客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【参考答案及解析】
证券公司应当统一组织回访客户： （1）对新客户应当在1个月内完成回访。 （2）对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%。 （3）回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。 （4）客户回访应当留痕。相关资料应当保存不少3年。 故本题选B选项。
证券公司应当统一组织回访客户： （1）对新客户应当在1个月内完成回访。 （2）对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%。 （3）回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。 （4）客户回访应当留痕。相关资料应当保存不少3年。 故本题选B选项。