证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施（ ）。 Ⅰ.停止批准新业务 Ⅱ.停止批准增设、收购营业性分支机构 Ⅲ.限制分配红利 Ⅳ.限制转让财产或在财产上设定其他权利 Ⅴ.限制债务担保 Ⅵ.限制股权结构的重大变化
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅵ
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅵ
【参考答案及解析】
本题考查风险控制指标不符合规定标准的监管措施。 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。 整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施： （1）停止批准新业务，Ⅰ项符合； （2）停止批准增设、收购营业性分支机构，Ⅱ项符合； （3）限制分配红利，Ⅲ项符合； （4）限制转让财产或在财产上设定其他权利，Ⅳ项符合。 因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。 故本题选A选项。
本题考查风险控制指标不符合规定标准的监管措施。 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。 整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施： （1）停止批准新业务，Ⅰ项符合； （2）停止批准增设、收购营业性分支机构，Ⅱ项符合； （3）限制分配红利，Ⅲ项符合； （4）限制转让财产或在财产上设定其他权利，Ⅳ项符合。 因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。 故本题选A选项。