证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则是指（ ）。 Ⅰ.保障合规负责人的知情权 Ⅱ.明确合规负责人考核公司有关主体的合规管理工作 Ⅲ.强化合规负责人对合规管理人员的考核权 Ⅳ.明确中国证监会和自律组织的外部支持
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【参考答案及解析】
本题考查证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则。 证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则是指： （1）保障合规负责人考核和任免的独立性； （2）保障合规负责人的知情权，Ⅰ项符合； （3）保障合规负责人的权威性； （4）强化合规负责人对合规管理人员的考核权，Ⅲ项符合； （5）明确合规负责人考核公司有关主体的合规管理工作，Ⅱ项符合； （6）保障合规负责人及其他合规管理人员的薪酬待遇； （7）明确中国证监会和自律组织的外部支持，Ⅳ项符合。 因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。 故本题选D选项。
本题考查证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则。 证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则是指： （1）保障合规负责人考核和任免的独立性； （2）保障合规负责人的知情权，Ⅰ项符合； （3）保障合规负责人的权威性； （4）强化合规负责人对合规管理人员的考核权，Ⅲ项符合； （5）明确合规负责人考核公司有关主体的合规管理工作，Ⅱ项符合； （6）保障合规负责人及其他合规管理人员的薪酬待遇； （7）明确中国证监会和自律组织的外部支持，Ⅳ项符合。 因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。 故本题选D选项。