首页 习题正文

对于经过整改风险监管指标仍不符合标准的期货公司,其行为严重危

对于经过整改风险监管指标仍不符合标准的期货公司,其行为严重危及期货公司的稳健运行,损害客户合法权益的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。
A、停止批准新增业务或者分支机构
B、限制或者暂停部分期货业务
C、限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分



【参考答案及解析】
A,B,C

根据《期货交易管理条例》第55条的规定,期货公司逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取下列措施:①限制或者暂停部分期货业务;②停止批准新增业务;③限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用。
版权声明

本文仅代表作者观点,不代表本站立场。
本文系作者授权发表,未经许可,不得转载。

本文链接:https://scpro.cn/v/7d253d3906644edb.html