一般来说，基金管理人合规部门的合规检查包括（ ）。 Ⅰ. 国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规 Ⅱ. 检查公平交易分析的方法及其有效性，是否存在违反公平交易的行为 Ⅲ. 公司员工特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效 Ⅳ.通过审核工作人员的工作绩效来改进合规部门的工作
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【参考答案及解析】
本题考查合规检查的内容。 合规检查的内容包括： （1）公司是否独立运作； （2）检查公平交易分析的方法及其有效性，是否存在违反公平交易的行为； （3）重大关联交易的执行情况； （4）公司员工特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效； （5）基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破； （6）风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节。 Ⅰ项属于合规培训的内容；Ⅳ项属于合规审核的内容。 故本题选C选项。
本题考查合规检查的内容。 合规检查的内容包括： （1）公司是否独立运作； （2）检查公平交易分析的方法及其有效性，是否存在违反公平交易的行为； （3）重大关联交易的执行情况； （4）公司员工特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效； （5）基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破； （6）风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节。 Ⅰ项属于合规培训的内容；Ⅳ项属于合规审核的内容。 故本题选C选项。