在合规管理制度中,( )制度是防范洗钱活动的基础性工作。
A、交易记录保存
B、大额交易报告
C、可疑交易报告
D、客户身份识别
A、交易记录保存
B、大额交易报告
C、可疑交易报告
D、客户身份识别
【参考答案及解析】
本题考查证券公司合规管理的内容。 在合规管理制度中,客户身份识别制度是防范洗钱活动的基础性工作。 因此,D选项符合题意,故本题选D选项。
本题考查证券公司合规管理的内容。 在合规管理制度中,客户身份识别制度是防范洗钱活动的基础性工作。 因此,D选项符合题意,故本题选D选项。