证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表,或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况,( )及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。
A、自律组织
B、中国证券业协会
C、中国人民银行
D、中国证监会
A、自律组织
B、中国证券业协会
C、中国人民银行
D、中国证监会
【参考答案及解析】
D
考查风险控制指标监管报表报送或者编制方面问题的监管措施。中国证监会及其派出机构可以根据情况采取出具警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。 题库维护老师:STJ
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考查风险控制指标监管报表报送或者编制方面问题的监管措施。中国证监会及其派出机构可以根据情况采取出具警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。 题库维护老师:STJ