从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格，同时应具备以下条件（ ）。 Ⅰ.财务状况良好，运作规范稳定 Ⅱ.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施 Ⅲ.有固定的销售渠道及固定的客户 Ⅳ.有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【参考答案及解析】
本题考查基金销售机构的准入条件。 申请基金销售资格应具备的条件有： （1）具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行； （2） 财务状况良好，运作规范稳定； （3）有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施； （4）有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求，基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准； （5）制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求； （6）有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系。 Ⅲ项不属于，故本题选B选项。
本题考查基金销售机构的准入条件。 申请基金销售资格应具备的条件有： （1）具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行； （2） 财务状况良好，运作规范稳定； （3）有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施； （4）有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求，基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准； （5）制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求； （6）有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系。 Ⅲ项不属于，故本题选B选项。