以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（ ）。
A、建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
B、强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查
C、建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
D、建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
A、建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
B、强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查
C、建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
D、建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
【参考答案及解析】
本题考查证券公司的风险管理规定。 2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。这一制度具有三个特点： （1）建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制； （2）建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制； （3）建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制。 故本题选B选项。
本题考查证券公司的风险管理规定。 2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。这一制度具有三个特点： （1）建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制； （2）建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制； （3）建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制。 故本题选B选项。