按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由（ ）单处或并处警告、（ ）罚款。
A、中国证券业协会；3万元以下
B、中国证券业协会；5万元以下
C、中国证监会；3万元以下
D、中国证监会；5万元以下
A、中国证券业协会；3万元以下
B、中国证券业协会；5万元以下
C、中国证监会；3万元以下
D、中国证监会；5万元以下
【参考答案及解析】
C
本题考査违反从业人员资格管理相关规定的法律责仼，机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款。
C
本题考査违反从业人员资格管理相关规定的法律责仼，机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款。