一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（ ）。
A、公司是否独立运作
B、公司员工工资是否符合规定
C、公平交易制度建设及执行情况
D、风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
A、公司是否独立运作
B、公司员工工资是否符合规定
C、公平交易制度建设及执行情况
D、风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
【参考答案及解析】
本题考查合规检查。 合规检查的内容 （1）公司是否独立运作； （2）公平交易制度建设及执行情况； （3）重大关联交易的执行情况； （4）公司员工特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效，是否存在利用基金未公开信息获取利益的情况； （5）基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破。 （6）风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节。 故本题选B选项。
本题考查合规检查。 合规检查的内容 （1）公司是否独立运作； （2）公平交易制度建设及执行情况； （3）重大关联交易的执行情况； （4）公司员工特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效，是否存在利用基金未公开信息获取利益的情况； （5）基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破。 （6）风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节。 故本题选B选项。