基金法律法规
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私募基金的合格投资者需要提供金融资产证明材料，以下不
私募基金的合格投资者需要提供金融资产证明材料，以下不属于金融资产的是（ ）。 A.银行存款、银行理财产品 B.股票基金、债券基金 C.房地产 D.资产管理计划 参考答案：C 参考解析：正在整理中,欢迎在文下评论区提供答案解析,谢谢！...
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李先生收到一笔10W的稿酬后，到某银行网点向大堂经理
李先生收到一笔10W的稿酬后，到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好，希望陆经理 能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。 大堂经理陆经理在与李先生沟通并进行基金产品销售的过程中，以下行为恰当且有必要的是（ ）。 Ⅰ陆经理要求李先生出示身份证明 Ⅱ陆经理对李先生的风险承受能力进行了测评 Ⅲ陆经理要求李先生提供资产证明或收入证明 Ⅳ陆经理向李先生出示了自己的基金从业、理财资格等专业资格证明 A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ...
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根据《证券投资基金法》的规定，关于基金托管人的职责，
根据《证券投资基金法》的规定，关于基金托管人的职责，以下表述错误的是（ ）。 A.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关材料 B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 C.安全保管基金财产 D.编制基金财务会计报告 参考答案：D 参考解析：正在整理中,欢迎在文下评论区提供答案解析,谢谢！...
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关于基金销售机构，以下情形合规的是（ ）。 A.某基
关于基金销售机构，以下情形合规的是（ ）。 A.某基金管理公司自行开发建立电子商务平台，销售本公司和其他基金公司的基金产品 B.某银行未取得基金销售业务资格，通过其手机APP销售基金 C.某证券公司未取得基金销售业务资格，通过将基金公司直销平台接入其内部系统销售基金 D.某基金管理公司建立机构销售团队，向机构投资者直销其基金产品 参考答案：D 参考解析：正在整理中,欢迎在文下评论区提供答案解析,谢谢！...
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保本基金于20世纪80年代中期起源于（ ） A.英国
保本基金于20世纪80年代中期起源于（ ） A.英国 B.美国 C.中国 D.加拿大 参考答案：B 参考解析：正在整理中,欢迎在文下评论区提供答案解析,谢谢！...
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投资者于交易日投资5万元申购某开放式基金，基金合同约
投资者于交易日投资5万元申购某开放式基金，基金合同约定申购费率为1.2%，申购当日基金份额净值为1.178元，确认日基金份额净值为1.181元，下列说法中正确的是（ ）。 A.净申购金额为49,400,00元 B.确认份额为41,834,98份 C.确认份额为41,935,48份 D.确认份额为41,941,52份 参考答案：D 参考解析：正在整理中,欢迎在文下评论区提供答案解析,谢谢！...
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基金监管的首要目标是（ ）。 A.规范证券投资活动
基金监管的首要目标是（ ）。 A.规范证券投资活动 B.保护投资人合法权益 C.促进证券投资基金发展 D.促进资本市场发展 参考答案：B 参考解析：正在整理中,欢迎在文下评论区提供答案解析,谢谢！...
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关于守法合规的基本要求，以下表述错误的是（ ）。 A
关于守法合规的基本要求，以下表述错误的是（ ）。 A.遵守法律法规等行为规范 B.熟悉法律法规等行为规范 C.不负有监督管理职责的基金从业人员，一旦发现违法违规行为，应当及时制止，但是不用向上级部门或 监管机构汇报 D.负有监督职责的基金从业人员，要忠实履行自己的监督职责，及时发现并制止违法违规行为，防止违法违规行为造成更加严重的后果 参考答案：C 参考解析：正在整理中,欢迎在文下评论区提供答案解析,谢谢！...
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基金中的基金是指（ ）以上的基金资产投资于其他基金份
基金中的基金是指（ ）以上的基金资产投资于其他基金份额的基金。 A.50% B.60% C.70% D.80% 参考答案：D 参考解析：正在整理中,欢迎在文下评论区提供答案解析,谢谢！...
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封闭式基金折价率是指（ ）。 A.（基金份额净值-单
封闭式基金折价率是指（ ）。 A.（基金份额净值-单位市价）/基金份额净值 B.单位市价/基金份额净值 C.基金份额净值/单位市价 D.（基金份额净值-单位市价）/单位市价 参考答案：A 参考解析：正在整理中,欢迎在文下评论区提供答案解析,谢谢！...