法律法规与职业道德
-
证券投资基金作为一种金融产品，与股票相比较，不同点主
证券投资基金作为一种金融产品，与股票相比较，不同点主要表现为（ ）。 A、股票反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证；基金反映的是一种信托关系，是一种受益
-
基金经理甲在公司高层会议上获知某项重要信息，在私下场
基金经理甲在公司高层会议上获知某项重要信息，在私下场合其将此信息与同事进行了交流。此行为违反了（ ）原则。 A、忠诚尽责 B、守法合规 C、专业审慎 D、保
-
下列哪一项不属于风险管理的内容?() A.内部制度
下列哪一项不属于风险管理的内容?() A.内部制度 B.目标设定 C.风险评估 D.行为监控
-
私募基金的合格投资者需要满足的条件不包括（ ）。 A
私募基金的合格投资者需要满足的条件不包括（ ）。 A、投资于单只私募基金的金额不低于100万元 B、单位的净资产不低于1000万元 C、个人的金融资产不低于
-
在机构设置的原则中，关于相互制约和不相容职责相分离原
在机构设置的原则中，关于相互制约和不相容职责相分离原则，以下说法错误的是（ ）。 A、从管理角度讲，公司高级管理人员分别分管公司不同的业务部门，不能同时管理
-
中国证监会领导干部离职后()年内，不得到与原来工作业
中国证监会领导干部离职后()年内，不得到与原来工作业务直接相关的机构任职。 A.1 B.2 C.3 D.5
-
()是以追求长期的资本增值作为目标，比较适合长期投资
()是以追求长期的资本增值作为目标，比较适合长期投资。同时也是应对通货膨胀最有效的手段。 A.股票基金 B.债券基金 C.QDII基金 D.契约型基金
-
下列关于证券投资基金特点说法，错误的是( )。 A.
下列关于证券投资基金特点说法，错误的是( )。 A.基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负
-
基金信息披露的禁止行为不包括（ ）。 A、虚假记载、
基金信息披露的禁止行为不包括（ ）。 A、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B、对证券投资业绩进行预测 C、披露基金财产、业务等的诉讼或仲裁 D、诋毁其他基
-
基金相关当事人不包括()。 A.基金份额持有人 B.
基金相关当事人不包括()。 A.基金份额持有人 B.基金管理人 C.基金托管人 D.相关会计师事务所